央广网北京12月20日消息（记者 杨柳青）大连证监局12月19日发布公告，对辽宁时代万恒股份有限公司（以下简称ST时万）采取责令改正并出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。同时被罚的还有ST时万董事长李军、董事会秘书庄绍英、及财务总监姜道林。
据大连证监局披露，ST时万2021年年度报告显示，截至2021年12月31日，ST时万控股股东辽宁时代万恒控股集团有限公司（以下简称控股集团）及其下属公司中非林业（香港）有限公司（以下简称中非林业）、中非林业（香港）有限公司大连办事处（以下简称林业办事处）非经营性占用公司资金2991.1万元，占用资金截至年报披露时未偿还。其中，公司原持有中非林业母公司股权期间向中非林业支付的贸易合同预付款，中非林业未按照合同约定足额发货且未归还相关款项2632.39万元；控股集团和林业办事处未按照合同约定支付房租款余额352.88万元；公司为林业办事处代垫费用5.83万元。
大连证监局认为，ST时万未按有关规定对控股股东及关联方非经营性占用上市公司资金事项及时履行临时信息披露义务，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第三条和《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监会公告〔2003〕56号，证监会公告〔2017〕16号修改）关于“上市公司不得直接或间接地，有偿或无偿地拆借公司的资金提供给控股股东及其他关联方使用”的规定。
同时，ST时万业绩预告及业绩修正不准确。2022年1月28日，ST时万发布2021年业绩预告，预计实现归属于上市公司股东的净利润3400万元到5000万元；归属于上市公司股东扣除非经常性损益后的净利润3000万元到4600万元。2022年4月16日，ST时万发布业绩更正公告，预计实现归属于上市公司股东的净利润2200万元左右，归属于上市公司股东扣除非经常性损益后的净利润1800万元左右。2022年4月22日，公司披露2021年年报，实现归属于上市公司股东的净利润-1338.24万元；归属于上市公司股东扣除非经常性损益后的净利润-1757.35万元。ST时万在2021年业绩预告中披露的业绩与年报实际值存在重大差异且盈亏性质发生变化，相关信息披露不严谨、不准确，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第三条的规定。
另外，ST时万未及时披露参股公司对外担保事项。辽宁时代大厦有限公司（以下简称时代大厦）是控股集团的控股子公司，同时是ST时万参股公司。在2019年4月和2020年1月，时代大厦先后用自有设备、土地使用权等资产为控股集团及其关联公司向金融机构借款提供担保，担保金额合计2.1亿元。上述担保事项未及时履行信息披露义务，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第二条的规定。
大连证监局决定对ST时万采取责令改正并出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。要求ST时万积极解决控股股东及其关联方违规占用上市公司资金问题，完善公司治理和内部控制，保障上市公司信息披露质量，坚决杜绝此类事项再次发生，并于收到决定书之日起30日内提交书面整改报告。大连证监局将视整改情况决定是否采取进一步监管措施。
与此同时，大连证监局认为，ST时万董事长李军、董事会秘书庄绍英、财务总监姜道林，对公司违规行为负有责任，对三人采取出具警示函的行政监管措施并记入证券期货市场诚信档案。
记者注意到，控股集团自身也被大连证监局采取责令改正的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。并且大连证监局要求，控股集团应在2022年12月31日前解决违规占用上市公司资金问题，采取有效措施配合ST时万完善公司治理和内部控制，保障上市公司信息披露质量，坚决杜绝此类事项再次发生。
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