不断提高内部控制水平，不断加强合规风险管理，确保各项业务的稳定发展，是2021年浦发银行临沂分行的“乘势而上七大重点”工作之一，该行完善机制，同时采取多种措施，并积极促进合规和内部控制。

继续加强绩效管理，协调落实责任清单

一是着力抓好案件预防工作责任，抓早抢早，年初制定和实施《2021年度案防工作计划》，重点是培训学习、制度执行、问题整改和问责考核。关键是要系统地巩固分支机构“一把手”的主要职责。

二是加强各级人员履职管理。今年1月和2月，该行分别召开了合规案防专项工作部署会、迎接银保监全面现场检查动员会等5次合规内控专题工作会，全面布置自查自纠工作，以整顿“屡教不改、屡查屡犯”为切入点，督导全行员工切实履行岗位职责，加快整改进度，提高整改质量。

三是组织案件预防责任书的签署。根据年初的工作安排，对组织的案件预防目标责任书和员工案件预防目标责任书进行了分级签名，有效地将案件预防和控制视为运营管理的重要组成部分，并与业务同部署、同落实、同检查、同考核。

四是开展“一把手讲合规”活动。3月初，分行行长刘志光对中层干部和关键人员进行了合规培训。他从多个方面分析了该分行目前的合规管理工作，例如在2020年进行合规评估的推论以及各种检查中发现的问题。对于缺点和不足，建议下一步，将“合规人人有责”、“合规从高层做起”、“主动合规”已完全纳入日常管理和运营工作。在此基础上，我们将在所有分支机构和网点推广“一把手讲合规”活动。

继续关注员工行为管理，夯实案件预防基础

一是积极开展合规培训，加强对员工行为的积极指导。根据年度培训计划，针对重要职位开展了合规培训活动，例如新招聘的员工、调动的员工、部门负责人和反洗钱等。每个业务部门定期组织的业务培训都嵌入了合规管理要求，例如运营线开展了用于培养运营人员的“铸石计划”，并且零售行继续开展零售演讲厅活动。